年内逾20家券商领罚单投行业务违规成关注重点
发布时间:2024-05-20 09:16:04 作者:玩站小弟 我要评论
导读 5月16日电,“看门”不够尽责,又有券商被罚。近日,江苏证监局、贵州证监局分别发布了对申港证券、华英证券两家券商的监管措施,处罚缘由...
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导读 5月16日电,年内“看门”不够尽责,券商又有券商被罚。领罚近日,单投江苏证监局、行业贵州证监局分别发布了对申港证券、规成关注华英证券两家券商的重点监管措施,处罚缘由...
5月16日电,年内“看门”不够尽责,券商又有券商被罚。领罚近日,单投江苏证监局、行业贵州证监局分别发布了对申港证券、规成关注华英证券两家券商的重点监管措施,处罚缘由均与投行业务有关。年内据数据统计,截至发稿,年内共有超过20家券商受到监管处罚,其中,投行业务、经纪业务、资管业务是监管重点,券商投行业务违规相关罚单超过40单。
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