中国证券业协会发布《证券行业诚信准则》《证券行业执业声誉信息管理办法》

5月20日电，券行券行中国证券业协会制定《证券行业诚信准则》及《证券行业执业声誉信息管理办法》。信准息管《诚信准则》自发布之日起实施，理办《执业声誉信息办法》自2022年9月1日起生效。中国证券则证《诚信准则》定位为行业机构及其工作人员诚信自律行为的业协业诚业执业声誉信主动约束，共五章三十一条，布证主要内容包括：一是券行券行明确诚信基本义务。聚焦市场与投资者反响强烈的信准息管行业失信问题，紧扣与投资者信赖利益直接相关的理办行业行为准则，覆盖合规、中国证券则证守约、业协业诚业执业声誉信廉洁、布证诚信文化等不同领域的诚信要求，从法定义务和约定义务两个维度，对接受协会自律管理的行业机构及其工作人员面向投资者及行业、面向客户、面向监管和自律管理的不同义务提供指引；二是压实机构管理责任。设专章规定机构的管理职责，要求机构应加强内部诚信管理的责任和机制，要求将诚信建设嵌入日常经营管理活动和制度建设中，推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动；三是强化守信激励和失信惩戒。明确将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制。

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