蚂蚁财富回应申万宏源被罚：将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业
发布时间：2024-05-17 11:52:59 作者：玩站小弟 
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我要评论导读 3月22日电，蚂蚁财富回应申万宏源被罚事件时表示，此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力
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3月22日电，申万申万蚂蚁财富回应申万宏源被罚事件时表示，被罚此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的将全进行线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，力协确保其完全合规并且不断优化。助并证券展业今日有消息称，配合证监会对申万宏源开出多张罚单，蚂蚁理由是财富公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，回应宏源宏源合规未全面了解投资者情况，申万申万未获取客户的被罚住址、职业、将全进行财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。（记者姜樊）
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