申万宏源被开四张罚单事出与蚂蚁合作的线上投顾业务
发布时间：2024-05-14 12:43:56 作者：玩站小弟 
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我要评论导读 3月22日电，证监会对申万宏源开出四张罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未
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导读 3月22日电，申万证监会对申万宏源开出四张罚单，宏源理由是被开公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，张罚作未全面了解投资者情况，单事未
3月22日电，出蚂证监会对申万宏源开出四张罚单，蚁合业务理由是线上公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，投顾未全面了解投资者情况，申万未获取客户的宏源住址、职业、被开财务状况、张罚作投资经验、单事诚信记录等信息，出蚂相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。最终，时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话，时任首席信息官谢晨对涉及信息系统的部分负有领导责任，被出具警示函。（记者刘超凤）
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